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                                券商債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法迎修訂

                                2024-03-10 21:04  來(lái)源:證券日報網(wǎng) 

                                    本報記者 周尚伃

                                    為進(jìn)一步完善券商債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)工作,近日,《證券日報》記者從券商處獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )向券商下發(fā)了《關(guān)于修改<證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法>的決定》征求意見(jiàn)的通知。

                                    總體來(lái)看,為落實(shí)深化債券注冊制改革,進(jìn)一步促進(jìn)券商提升債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)的內控水平、執業(yè)質(zhì)量和服務(wù)能力,在證監會(huì )指導下,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )于2023年7月14日發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法》,并如期開(kāi)展了2023年度評價(jià)工作。

                                    2023年評價(jià)結果發(fā)布后,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )系統回顧了評價(jià)工作各環(huán)節,總結了各指標的評分情況,根據評價(jià)過(guò)程中各行業(yè)機構反饋的意見(jiàn)建議,召開(kāi)調研座談會(huì ),聽(tīng)取了相關(guān)證監局和證券交易所的意見(jiàn)建議。調研反映,市場(chǎng)各方對評價(jià)結果較為認可,評價(jià)指標設置總體合理,便于各方操作執行。在此基礎上,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )收到了各方反映較為集中的兩點(diǎn)完善建議(完善風(fēng)控實(shí)效與風(fēng)險處置指標計分方法)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )采納了相關(guān)建議,并結合債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)實(shí)際情況對風(fēng)控實(shí)效指標、風(fēng)險處置指標與服務(wù)國家戰略指標進(jìn)行進(jìn)一步修改完善。

                                    主要修改內容包括四方面,一是增加風(fēng)控實(shí)效指標的扣分層次和扣分力度;為進(jìn)一步引導券商加強債券風(fēng)險控制,本次修訂增加風(fēng)控實(shí)效指標扣分的層次,將原違約率排名前20扣分調整為排名前30扣分,同時(shí)增加相關(guān)扣分力度。二是刪除債券展期作為風(fēng)險處置的加分標的。三是增加債券重大訴訟取得突出成果并對厘清中介機構責任邊界有示范效應的情形作為風(fēng)險處置指標的加分標的。四是調整服務(wù)國家戰略指標各分項的分值與計分方法;本次修訂適度提升券商承銷(xiāo)綠色及低碳轉型債、科技創(chuàng )新債的加分分值,適當調降其他分項的加分分值,同時(shí)調整各分段排名的計分方法。

                                (編輯 李波)

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