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                                “兩高”報告釋放信號:加大證券違法犯罪懲治力度

                                2024-03-09 00:33  來(lái)源:證券日報 

                                    本報兩會(huì )報道組 吳曉璐

                                    3月8日,十四屆全國人大二次會(huì )議在北京人民大會(huì )堂舉行第二次全體會(huì )議,聽(tīng)取和審議全國人大常委會(huì )工作報告和最高人民法院工作報告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“最高法報告”)、最高人民檢察院工作報告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“最高檢報告”)。“兩高”報告均提及對欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等違法行為的打擊,其中,最高法報告還釋放了加大對違法行為判罰力度的信號。

                                    “‘堅決維護金融安全’‘助力加強金融法治建設’,是法院和檢察院新一年的共同職責、重點(diǎn)任務(wù)。”全國政協(xié)委員、中華全國律師協(xié)會(huì )監事長(cháng)呂紅兵在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

                                    中國人民大學(xué)法學(xué)院副院長(cháng)、教授程雷對《證券日報》記者表示,對資本市場(chǎng)財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等惡性違法行為的打擊,將會(huì )持續從嚴。過(guò)去一段時(shí)間,金融治理主要依靠金融監管部門(mén)的監督,未來(lái)加大司法懲治力度是大勢所趨,司法機關(guān)有強大的追訴力量和追溯能力。

                                    去除資本市場(chǎng)“毒瘤”

                                    最高法報告提出,最高人民法院加大對資本市場(chǎng)財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)等違法行為判罰力度。某新三板公司在股票發(fā)行中虛增營(yíng)收3億元、少披露銀行借款10億元,欺詐增發(fā)股份,法院判令其賠償投資者4900萬(wàn)元,公司高管承擔最高100%連帶責任,疏于核查驗證的中介機構承擔20%連帶責任。金融行為須合規,高管違法要嚴罰,中介失職必追責。

                                    上述提及的典型案例中,公司不僅被判賠償投資者損失,公司高管、中介機構也要分別按比例承擔連帶責任,讓違法者、助紂為虐者付出沉重代價(jià),將對市場(chǎng)起到警示作用。

                                    “最高法強調的是全鏈條懲治。”程雷表示,近年來(lái),國內資本市場(chǎng)實(shí)現快速發(fā)展,但金融合規、證券合規還有很長(cháng)的路要走。我國傳統的合規制度大多是從海外成熟市場(chǎng)引入的,如何打造符合中國資本市場(chǎng)的合規制度、實(shí)施機制、合規評價(jià)標準,需要進(jìn)一步探索。對于金融行業(yè)而言,合規是生命線(xiàn),也是所有資本行為的底線(xiàn)。對公司高管和中介機構的追責力度,還需進(jìn)一步提升。

                                    最高檢報告顯示,2023年,最高人民檢察院協(xié)同完善證券犯罪執法司法標準,掛牌督辦重大案件,檢察機關(guān)起訴欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)等證券犯罪346人,共同維護資本市場(chǎng)安全、維護中小投資者合法權益。

                                    早在2021年,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)提出,建立健全依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的執法司法體制機制。

                                    華東政法大學(xué)國際金融法律學(xué)院教授鄭彧對《證券日報》記者表示,未來(lái),“兩高”仍將持續落實(shí)《意見(jiàn)》中的基本要求,把去除資本市場(chǎng)上的“毒瘤”作為工作重點(diǎn)和任務(wù)要求。司法機關(guān)不僅要打擊公司本身的證券違法犯罪行為,而且對于違法主體的內部人員和中介機構的責任要一并追究。

                                    加強行刑銜接

                                    在協(xié)同完善證券犯罪執法司法標準方面,最高檢第四檢察廳廳長(cháng)張曉津透露,最高法、最高檢、公安部、證監會(huì )即將發(fā)布修訂后的《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》,進(jìn)一步完善辦理證券期貨犯罪案件的行刑銜接機制和刑事訴訟規則。

                                    程雷表示,協(xié)同完善證券犯罪執法司法標準,最核心的是證據問(wèn)題。行政處罰的證據標準與刑事司法標準不一樣,而司法案件證據標準不能簡(jiǎn)單套用行政執法的標準,因此,要做好兩者間的銜接。司法機關(guān)依法獨立行使司法權,對行政處罰機關(guān)獲取的證據,應該進(jìn)行獨立司法審查,使用的標準是以審判為中心的定罪量刑的標準。

                                    呂紅兵表示,守住風(fēng)險底線(xiàn),維護資本市場(chǎng)平穩運行,提振投資者信心,完善法律責任追究體系甚為關(guān)鍵。經(jīng)過(guò)多年資本市場(chǎng)法治建設,證券民事賠償、行政處罰、刑事追究體制機制逐漸成熟。目前需要完善的是,如何通過(guò)系統協(xié)調來(lái)實(shí)現三者的立體追責。建議加強金融法院建設,推進(jìn)案件審理“三合一”,即由金融法院全面管轄金融民事、行政、刑事案件,從而實(shí)現金融案件審判“三合一”機制。

                                    對于2024年工作安排,最高檢報告提出,深化人才強檢,加強知識產(chǎn)權、金融證券、涉外法治等緊缺人才培養。

                                    程雷表示,過(guò)去很長(cháng)一段時(shí)間,司法機關(guān)對資本市場(chǎng)違法犯罪行為的懲治,有很多障礙和挑戰,其中最大的一個(gè)問(wèn)題就是專(zhuān)業(yè)人才的匱乏。這就需要不僅要了解行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識,還要了解證券市場(chǎng)和刑事司法的復合型人才。另外,國內資本市場(chǎng)與國際資本市場(chǎng)是緊密相連的,還需要涉外法治人才。因此,最高檢報告提到“加強知識產(chǎn)權、金融證券、涉外法治等緊缺人才培養”,是非常精準的。

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